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證券公司法定代表人的任職資格

來源:http://www.0097249.live    發布日期:2015-01-08  瀏覽量:1379

證券公司法定代表人的任職資格

證券公司法定代表人的任職資格

《證券法》第一百三十一條規定,證券公司的董事、監事、高級管理人員,應當正直誠實,品行良好,熟悉證券法律、行政法規,具有履行職責所需的經營管理能力,并在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。
有《公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員:
(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年;
(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。
《證券法》第一百三十五條規定,國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務。
證券公司的法定代表人應當由董事長、執行董事或者經理擔任,因此法定代表人的任職資格也應當適用上述規定。

 

 

 

 

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